5x5 Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Use this 5x5 risk matrix template when you need to visually evaluate risks based on their likelihood and severity. It’s a bit more nuanced than a typical 3x3 grid and is ideal for comparing risks side by side and identifying which items require immediate attention.
Notable Template Features: This template provides a full 5x5 matrix with color-coded severity levels (low, medium, high, and extreme). It also includes axes labeled Likelihood and Severity for a simple, structured way to plot and communicate risk levels.
Browse these compliance risk assessment template resources to review controls, scoring methods, and mitigation steps.
3x3 Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Teams can select this template for a fast, high-level read on overall exposure and to keep evaluations simple and easy to compare. This format works well for early project scoping, small operational reviews, or any situation where you need quick alignment without deep scoring.
Notable Template Features: This template displays a compact 3x3 grid with clearly marked axes labeled Likelihood and Severity to place each risk accurately. A color-coded set of nine cells creates an immediate visual distinction between low, medium, and high combinations, making prioritization straightforward.
Learn more in this guide on how to create a risk management plan, including key components, examples, and implementation tips.
3×4 Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Use this 3x4 risk matrix template when you need more detail than a simple 3x3 grid but don’t require the complexity of a full 5x5 model. It’s especially useful for situations when risk severity varies across distinct categories, such as Acceptable, Tolerable, Undesirable, and Intolerable.
Notable Template Features: This template displays a 12-cell matrix with color-coded combinations of likelihood and severity levels, including labeled severity tiers that describe the potential effect on the event or outcome. Its four-level severity scale provides clearer differentiation between risk consequences, which makes prioritization and escalation decisions more straightforward.
Risk Management Matrix Template
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When to Use This Template: Use this risk management matrix template for a complete view of risks from identification through scoring, mitigation, and residual exposure. It’s a practical option for teams that want a single workbook containing a color-coded matrix, definition tables, and a full risk register for consistent evaluation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded 3x3 or 5x5 Probability times Impact matrix with automated formulas, conditional formatting, and drop-down menus for scoring. A complete risk register — with fields from Risk ID through Auto Residual Risk Score, and Probability and Impact definition tables — provides a structured, ready-to-use risk management system.
Risk Control Matrix Template
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When to Use This Template: Use this risk control matrix template to document risks alongside the controls designed to prevent or detect them. It’s a strong fit for audit, compliance, finance, and operations teams that must evaluate control design, test operating effectiveness, and track residual exposure after mitigation.
Notable Template Features: This template includes a complete risk-and-control table with fields from Process / Area and Objective through Auto Residual Risk Score, along with Probability and Impact definition tables and a Controls Summary section that shows counts by type, inherent versus residual levels, and controls that need improvement or are failing tests. Automated formulas, conditional formatting, and drop-down menus support scoring and consistency in the Excel version.
IT Risk Assessment Matrix Template
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When to Use This Template: Use this IT risk assessment matrix template when you need a clear view of technology-related risks, such as system outages, security vulnerabilities, data issues, and operational disruptions. It’s well suited for IT teams that want a simple way to evaluate likelihood, severity, and overall risk level before planning remediation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded matrix that combines likelihood and severity ratings, along with structured fields for documenting each IT risk, its assessment, required controls, post-mitigation rating, and final judgment. Consistent scoring categories and drop-down selections help standardize evaluations and make it easier to compare risks and prioritize corrective action.
Business Risk Assessment Matrix Template
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When to Use This Template: Teams can use this business risk assessment matrix template to evaluate risks across departments such as finance, operations, strategy, compliance, IT, or reputational areas. It’s ideal for teams that want consistent 1–5 scoring, clear visibility into risk levels, and an organized process for tracking mitigation actions and residual exposure.
Notable Template Features: This template includes a color-coded Likelihood × Impact matrix and a full business risk register, with fields from Risk ID and Business Area through Auto Residual Risk Score. It also includes Probability and Impact definition tables, built-in scoring formulas, drop-down menus, conditional formatting, and a Business Risk Summary section (counts by category, risks by level, and top five risks).
Construction Risk Assessment Matrix Template
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When to Use This Template: Project managers and safety teams can use this construction risk assessment matrix template to evaluate safety, operational, environmental, or scheduling risks on a construction site. It’s ideal for teams that need a quick view of which hazards require monitoring, mitigation, or immediate escalation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded Likelihood × Severity grid and fields to document each construction risk, its severity rating, its likelihood rating, its overall risk level, the project phase or category, and the responsible party. Consistent scoring and drop-down menus make it easy to compare hazards and highlight high-priority risks before they affect crews, timelines, or site operations.
Project Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Project managers can use this project risk matrix template to evaluate risks related to timelines, budgets, scope, vendors, resources, or deliverables. It’s a great tool for comparing risks and deciding which items need monitoring, mitigation, or escalation.
Notable Template Features: This template includes color-coded ratings for risk severity, risk likelihood, and impact level, along with fields to document each project risk’s type, description, trigger, responsible party, and response plans. Structured inputs and standardized categories make it easier to compare risks and identify those most likely to affect project success.
Explore these project risk templates to track issues, monitor probability and impact, and standardize project-level risk reporting.
Risk Response Matrix Template
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When to Use This Template: Choose this risk response matrix template when you need a clear framework (Avoid, Transfer, Mitigate, or Retain) for deciding how to handle each risk. It’s ideal for teams that want a combined matrix-and-register tool to score risks, assign owners, and determine the appropriate response strategy based on probability and impact.
Notable Template Features: This template includes a color-coded four-quadrant Probability x Impact matrix with clearly labeled response types, editable example risks, and a complete risk register covering fields from Risk ID through Target Date. Automated scoring formulas, response-type rules, drop-down menus, conditional formatting, a definitions section, and brief instructions make it easy to evaluate risks and apply the correct response approach consistently.
Probability and Impact Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Teams can use this probability and impact risk matrix template as a clear, quantitative tool to compare risks by multiplying probability and impact values. It works like a visual heat map that shows threats and opportunities, with color-coded scores that make high-priority risks stand out.
Notable Template Features: This template displays a 5x5 Probability x Impact matrix with probability levels from Very Unlikely to Almost Certain and impact values from 0.10 to 0.80, grouped into Threats and Opportunities sections. Each cell shows a calculated score with color shading, along with impact ranges and optional example markers, so interpreting both negative risks and positive opportunities are straightforward.
Risk Priority Matrix Template
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When to Use This Template: Select this risk priority matrix template to compare risks based on likelihood and severity. It works well for teams that want a fast visual read on which items are acceptable, tolerable, undesirable, or intolerable so that they can focus attention where it matters most.
Notable Template Features: This template displays a 3x4 Likelihood x Severity matrix with likelihood levels (Improbable, Possible, Probable) on the left and severity categories (Acceptable, Tolerable, Undesirable, Intolerable) across the top. Each cell includes a color-coded priority rating (Low, Medium, High, Extreme) and a numerical score, which makes it easy to distinguish low-risk items from those that require escalation.
Cybersecurity Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Use this cybersecurity risk matrix template to assess threats such as data breaches, access failures, malware incidents, outages, or configuration vulnerabilities. It’s especially helpful for security and compliance teams that need quick visibility into likelihood, impact, and overall risk rating to decide which issues require mitigation, monitoring, or escalation.
Notable Template Features: This template includes a color-coded Likelihood x Impact matrix reflected directly in the Risk Probability, Risk Impact, and Risk Rating columns. It provides fields to document each cyber risk, its category and subcategory, prevention measures, responsible parties, assigned owner, action dates, and status. Consistent rating labels and clearly defined selections make it easy to compare risks and track mitigation progress across the plan.
4x4 Risk Matrix Template
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When to Use This Template: Use this 4x4 risk matrix template to evaluate risks using four levels of likelihood and four levels of severity. It’s ideal for teams that want clear, predefined action guidance — Accept, Allow, Mitigate, or Avoid — tied directly to each score on the grid.
Notable Template Features: This template includes a complete 4x4 Probability x Severity matrix: Each cell shows a calculated risk score and its matching action label. Color-coded blocks (green, yellow, red, and gray) make it easy to see which risks to accept, mitigate, or avoid. A simple risk register, drop-down scoring fields, automated score calculations, and consistent action rules help users classify and prioritize risks quickly.
Che cos'è una matrice dei rischi?
Una matrice dei rischi è un diagramma che traccia la gravità di un evento che si verifica su un asse e la probabilità che si verifichi sull'altro. Puoi anche formattare la matrice come una tabella in cui la probabilità e l'impatto dei rischi sono indicati come colonne e i rischi elencati in righe. Visualizzando i rischi esistenti e quelli potenziali in questo modo, è possibile valutarne l'impatto e identificare anche quelli con priorità più alta, quindi creare un piano per rispondere ai rischi che richiedono maggiore attenzione.
Un diagramma a matrice dei rischi è un'istantanea semplice delle informazioni contenute nei moduli di valutazione dei rischi ed è spesso parte del processo di gestione dei rischi. Questi moduli sono più complessi e comportano l'identificazione dei rischi, la raccolta dei dati di base, il calcolo della loro probabilità e gravità e la definizione di strategie di prevenzione e gestione.
La gestione dei rischi è il processo con cui le organizzazioni individuano, analizzano e affrontano i rischi per raggiungere i propri obiettivi, mantenere i progetti sotto controllo e rispettare budget e tempistiche. Prevede cinque fasi: pianificazione, identificazione, analisi, risposta e monitoraggio/controllo. La creazione di una matrice dei rischi è spesso uno dei primi passi in un processo di questo tipo e solitamente avviene nella fase di analisi (dopo la creazione dei moduli di valutazione dei rischi).
Come utilizzare un modello di matrice dei rischi
Un modello di matrice dei rischi, conosciuto anche come matrice di gestione dei rischi, matrice di valutazione dei rischi o matrice di analisi dei rischi, si concentra su due aspetti:
- Gravità: l'impatto di un rischio e le conseguenze negative che comporterebbe.
- Probabilità: l'eventualità che il rischio si verifichi.
Per inserire un rischio nella matrice dei rischi, assegna una valutazione alla sua gravità e probabilità, quindi traccialo nella posizione appropriata nel grafico o indica la valutazione nella tabella. Le classificazioni utilizzate più di frequente sono le seguenti:
Gravità:
- Insignificante: rischi che non comportano conseguenze negative concrete o non rappresentano una minaccia significativa per l'organizzazione o il progetto.
- Minima: rischi che hanno una bassa probabilità di provocare conseguenze negative e non influiscono in modo significativo sul successo complessivo.
- Moderata: rischi che potrebbero potenzialmente comportare conseguenze negative, rappresentando una minaccia moderata per il progetto o l'organizzazione.
- Critica: rischi con conseguenze negative sostanziali che avranno un impatto grave sul successo dell'organizzazione o del progetto.
- Catastrofica: rischi con conseguenze estremamente negative che potrebbero causare il fallimento dell'intero progetto o avere un grave impatto sulle operazioni quotidiane dell'organizzazione. I rischi con questa gravità vanno affrontati con la massima priorità.
Probabilità:
- Minima: rischi estremamente rari, con quasi nessuna probabilità di verificarsi.
- Bassa: rischi relativamente rari, ma che hanno una piccola probabilità di manifestarsi.
- Media: rischi più comuni, che si verificano nel 50% circa dei casi.
- Elevata: rischi che è altamente probabile che si verifichino.
- Massima: rischi che quasi certamente si manifesteranno. Questi ultimi sono quelli da affrontare prima degli altri.
Classificazione e priorità dei rischi
Dopo aver inserito ciascun rischio nella matrice, puoi assegnargli una classificazione generale. I rischi che comportano gravi conseguenze negative e che hanno un'alta probabilità di verificarsi rientrano nella classe più alta, mentre quelli con un impatto lieve e una bassa probabilità di manifestarsi sono assimilati alla classe più bassa. Le classificazioni dei rischi combinano le valutazioni dell'impatto e della probabilità per aiutarti a identificare quali rischi rappresentano le maggiori minacce nel complesso (e quindi vanno affrontati con la massima priorità).
Alcune organizzazioni utilizzano una scala numerica per classificare i rischi in modo più specifico. Tuttavia, la maggior parte delle classificazioni rientra in alcune categorie generali, che sono spesso codificate a colori:
- Basso: il rischio comporta conseguenze minime ed è improbabile che si verifichi. Questi tipi di rischi sono generalmente ignorati e spesso codificati con il colore verde.
- Medio: con una certa probabilità di verificarsi, questi rischi hanno conseguenze leggermente più gravi. Se possibile, adotta misure per prevenire il verificarsi di rischi medi, ma ricorda che non sono prioritari e non dovrebbero influire in modo significativo sul successo dell'organizzazione o del progetto. Questi rischi sono spesso di colore giallo.
- Alto: si tratta di rischi gravi che hanno conseguenze significative e che probabilmente si verificheranno. Dai priorità e rispondi in tempi brevi a questi rischi, spesso indicati in arancione.
- Estremo: rischi catastrofici che hanno conseguenze gravi e un'alta probabilità di verificarsi. Questi rischi hanno la massima priorità e devono essere affrontati immediatamente, in quanto possono minacciare il successo dell'organizzazione o del progetto. Spesso sono indicati in rosso.
Una volta classificati i rischi, puoi creare un piano di risposta per prevenire o affrontare quelli di livello alto o estremo. Potrebbe, invece, non essere necessario rispondere ai rischi di livello basso o medio prima dell'inizio del lavoro.
Zone della matrice nel modello dei rischi
Molte organizzazioni ottengono un quadro ancora più chiaro del rischio dividendo le matrici in zone:
- Rischi generalmente accettabili (GA): i rischi nell'area del diagramma che designa quelli di livello basso hanno un impatto minimo e/o una bassa probabilità di verificarsi. I rischi in questa zona non rappresentano una minaccia immediata per il progetto o l'organizzazione e alcuni possono anche essere ignorati.
- Rischi di livello più basso ragionevolmente praticabile (ALARP): si tratta di una zona di rischio accettabile, che comprende le aree di livello basso e medio. I rischi che rientrano in questa zona della matrice sono tollerabili o non significativamente dannosi. Il lavoro può procedere senza la necessità di affrontare immediatamente questi rischi.
- Rischi generalmente inaccettabili (GU): si tratta dell'area del diagramma in cui il rischio è di livello alto o estremo. I rischi in questa zona sono piuttosto dannosi, altamente probabili e potrebbero minacciare il progetto o l'organizzazione. Hanno la massima priorità e vanno affrontati immediatamente.
Convalida e risposta ai rischi
Per assicurarti di aver scelto il diagramma della matrice dei rischi più adatto e di averlo completato correttamente, mettilo alla prova con uno scenario reale. Dopo aver selezionato il modello, compilalo con esempi di rischi che la tua organizzazione incontra. Dopo aver utilizzato la matrice per quantificare la gravità e la probabilità dei rischi, spetta al team elaborare un piano di risposta ai rischi classificati "GU".
A seconda del settore o delle dimensioni dell'organizzazione, potresti disporre di risorse aggiuntive per la valutazione dei rischi e l'elaborazione di risposte mirate. Ad esempio, la Occupational Safety and Health Administration (OSHA) degli Stati Uniti dispone di matrici specifiche che i lavoratori possono utilizzare in risposta ai disastri naturali: la matrice di valutazione dell'esposizione ai pericoli e dei rischi aiuta i lavoratori e i datori di lavoro a valutare i rischi e a operare in modo più efficace nelle aree colpite dagli uragani.
Naturalmente, una matrice di valutazione dei rischi è semplicemente uno strumento per orientare il processo decisionale. Il team di gestione dei rischi deve sempre analizzare attentamente sia le matrici che i rischi stessi prima di decidere come prevenire, mitigare o affrontare un rischio attuale o potenziale. Le matrici dei rischi sono comunemente utilizzate nella gestione dei progetti per esaminare in che modo i rischi potrebbero influenzare l'ambito, la programmazione e i costi di progetto. Tuttavia, vengono impiegate anche in settori che vanno dall'edilizia all'IT. I nostri esempi gratuiti di matrici dei rischi contengono una varietà di tipi per diversi settori, quindi puoi trovare quello più adatto alle tue esigenze.
L'importanza della valutazione dei rischi nelle organizzazioni sanitarie
Esistono molte potenziali minacce che interessano le organizzazioni sanitarie, come errori nei test clinici, problemi alle strutture ospedaliere, violazioni della sicurezza delle informazioni sanitarie protette (PHI) e altro ancora. Queste organizzazioni sono vincolate da rigide normative in materia di rischi e conformità, il che significa che la definizione di una valutazione dei rischi e l'individuazione degli ambiti che possono essere soggetti a tali rischi sono estremamente importanti, sia dal punto di vista legale che funzionale.
La creazione di un piano di gestione dei rischi contribuisce a identificare le minacce più gravi, valutare la probabilità che si verifichino e capire come mitigarle. Inoltre, le valutazioni dei rischi possono identificare la posizione di tutte le PHI e stabilire una risposta mirata per salvaguardare le informazioni riservate.
Le valutazioni dei rischi per il settore sanitario devono essere complete, accessibili ai membri autorizzati dell'organizzazione e sufficienti nel modo in cui identificano e affrontano tutte le potenziali minacce ai processi e alle informazioni. Per garantire che tutti i dati, le informazioni e le procedure di carattere sanitario siano controllati per rilevare eventuali rischi, è necessario uno strumento che ti consenta di identificare, mitigare e prevenire rapidamente i rischi, offrendo anche una visibilità in tempo reale su tutte le minacce potenziali.
Smartsheet è una piattaforma per l'esecuzione del lavoro che offre alle aziende sanitarie la possibilità di visualizzare e aggiornare i rischi in tutta l'organizzazione con dashboard in tempo reale, in modo da poter prendere le decisioni migliori al momento giusto. Evidenzia i rischi identificati, aggiorna probabilità e gravità e controlla come tali rischi vengono affrontati per mantenere il tuo team allineato, garantendo al contempo la massima sicurezza e protezione delle PHI. Definisci le impostazioni di condivisione all'interno delle dashboard per garantire che solo gli utenti autorizzati abbiano accesso alle informazioni riservate, in modo che la tua organizzazione sia sempre conforme alle normative HIPAA.
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